兴业证券召开从业人员执业行为专项治理推进会
时间: 2025-08-15为巩固拓展公司党委纪委专题会商会议成果，扎实推进从业人员执业行为专项治理工作向纵深迈进，提升合规内控管理成效，2025年7月31日，兴业证券召开从业人员执业行为专项治理推进会，传达学习监管精神，总结专项治理工作情况，并部署下阶段重点工作。公司党委委员、纪委书记、副总裁郑城美出席并讲话，合规总监林兴作执业行为专项治理半年工作总结和安排。
会议指出，2024年底以来，在集团各层级的高度重视和贯彻落实下，专项治理各项工作部署得到有序推进，取得良好成效，但还存在改进空间。在当前证券行业严监严管形势下，要以更大力度推动专项治理见实见效。一是强化建章立制和落实执行，压实各级管理主体责任，引导全员形成高度的行动自觉。二是融合推进专项治理与廉洁从业建设，全链条规范各展业环节，排查整治易发多发风险点。三是健全落实“1+X”监督机制，加强过程管控，加大违规考核扣分与问责力度。
会议还安排兴证资管、经济与金融研究院、福州分公司、厦门分公司、浙江分公司分享执业行为管理经验，集团合规管理部、审计部通报典型违规案例并提出工作建议。
会议以现场和视频相结合的方式召开，集团纪检监察室、风险管理部、审计部、合规管理部主要负责人及各一级单位合规人员与纪检干部参会。
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